Antikorrupsjon

FCPA setter forbud mot bestikkelse av utenlandsk offentlig tjenestemann. I tillegg til å gjelde for amerikanske personer og selskaper, kan loven ramme for eksempel ikke-amerikanske selskaper og personer, dersom de, eller noen som arbeider for dem, bidrar til at det blir foretatt en korrupt handling på USAs territorium. Nærmest enhver aktivitet som kan knyttes til den korrupte handlingen, kan være tilstrekkelig, for eksempel reiser til/fra USA, fax eller e-post til/fra USA, bruk av bank i USA eller gjennomføring av betaling i US dollar som må klareres i USA. Ved utmåling av foretaksstraff vil det være formildende om virksomheten har implementert et effektivt antikorrupsjonsprogram.

UK Bribery Act rekker på flere områder lengre enn FCPA. Den omfatter både aktiv og passiv korrupsjon i både offentlig og privat sektor. Loven er en nyvinning i strafferettslig sammenheng ved at den indirekte stiller krav til at virksomhetene skal ha solide forebyggende tiltak mot korrupsjon. Bedrifter som ikke har dette på plass, vil kunne bli strafferettslig ansvarlig for korrupsjon begått på vegne av selskapet av ansatte, agenter, datterselskaper og andre.

Lovens definisjon av korrupsjon dekker blant annet enhver fordel tilbudt noen for å få vedkommende til å handle utilbørlig, eller aksept av/anmodning om slik fordel i den hensikt å få utført en utilbørlig handling. I tillegg til å gjelde for britiske personer og selskaper, kan loven få anvendelse på ikke-britiske selskaper som ”carry on a business or part of a business” i UK. Avhengig av de konkrete omstendigheter kan loven komme til anvendelse på norske foretak med for eksempel datterselskap, filial eller en viss aktivitet i UK. Gjerningspersonen trenger ikke å ha noen tilknytning til UK, og det er irrelevant hvor i verden den korrupte handlingen utføres.

Innholdet i et antikorrupsjonsprogram må tilpasses den enkelte virksomhet, og den største innsatsen bør kanaliseres til områder hvor risikoen er størst. Britiske myndigheter har utgitt en veiledning til hvilke tiltak virksomhetene bør ha på plass for å forebygge at personer som handler på dens vegne, begår korrupsjon i strid med UK Bribery Act. I veiledningen trekker myndighetene frem seks grunnelementer i et effektivt antikorrupsjonsprogram. Disse elementene er ikke særegne, men samsvarer i stor grad med det som vektlegges av blant annet OECD og Transparency International. De kan med andre ord være et godt utgangspunkt for alle virksomheter, uavhengig av om en er underlagt UK Bribery Act:

    1. Proportionate procedures

• Antikorrupsjonstiltakene bør stå i forhold til korrupsjonsrisikoen
• Policyer og prosedyrer bør være klare, praktiske og effektivt implementert
  

    2. Top Level Commitment

• Styret og ledelsen må etablere en kultur med nulltoleranse for korrupsjon
• Toppledelsen må fronte antikorrupsjonsarbeidet
  

    3. Risk Assessment

• Periodiske risikoanalyser
• Både den interne og den eksterne risikoen må identifiseres og håndteres

    4. Due Diligence

• Integrity due diligence(bakgrunnsjekk) før mellommenn engasjeres da disse er en mye brukt kanal for bestikkelser, og før fusjon/oppkjøp ettersom virksomheten risikerer å overta straffeansvaret for tidligere korrupsjonshandlinger

    5. Communication

• Antikorrupsjonstiltakene må meddeles til og forstås av alle ansatte og andre som opptrer på vegne av virksomheten
• Opplæring og dilemmatrening tilpasset risiko og spesifikke behov

    6. Monitoring and Review

• Evaluere effekten av antikorrupsjonsprogrammet
• Forbedre kontrollene og revidere policyer og prosedyrer ved behov